НБУ у липні оштрафував 21 банк і небанківську фінустанову за порушення фінмоніторингу

Національний банк України у липні 2026 року застосував заходи впливу до двох банків та 19 небанківських фінансових установ за порушення законодавства у сфері фінансового моніторингу та валютного законодавства.

Про це повідомив Національний банк України.

Найбільший штраф отримав АТ «Банк «Український капітал» – 40,545 млн грн. Банк оштрафували за неналежну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу, зокрема неналежне застосування ризик-орієнтованого підходу, перевірку клієнтів та ведення внутрішніх документів. Окремо банк отримав штраф у 2 млн грн за порушення вимог валютного законодавства та письмові застереження за низку інших порушень.

АТ «Райффайзен Банк» оштрафували на 16,1 млн грн. НБУ встановив, зокрема, неналежне здійснення банком перевірки клієнтів, застосування ризик-орієнтованого підходу та управління ризиками, пов’язаними з інформаційними продуктами й технологіями. Банк також отримав письмові застереження.

Серед небанківських фінансових установ найбільші штрафи отримали ТОВ «ФК «ГРОУВЕЙ» – 799 тис. грн, ТОВ «ФК «КРЕДІПЛЮС» – 595 тис. грн, ТОВ «ФК «ФОРВАРД ФІНАНС» – 459 тис. грн та ТОВ «ФК «РОЯЛ ФІНАНС 1» – 391 тис. грн.

Ще дві фінансові компанії – «ФІНЕТИКА» та «МЕГА ФІНАНС» – оштрафували на 51 тис. грн кожну. «ДЖИВВАЙП ФІНАНС» та «ФК «МАНІ РЕПАБЛІК» отримали штрафи по 17 тис. грн за помилки у статистичній звітності про валютні операції.

Іншим небанківським фінансовим установам НБУ виніс письмові застереження, зокрема за неподання звітності з питань фінансового моніторингу у встановлені строки.

Застосовані заходи впливу стосувалися порушень вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації доходів, фінансуванню тероризму та розповсюдженню зброї масового знищення, а також валютного законодавства.

Leopolis.news